WMZ Legal & Compliance
Umfassende Dienstleistungen für Vermögensverwalter
über
uns
Die WMZ Legal and Compliance GmbH (LC) ist Ihr spezialisierter Outsourcing-Partner für Risikomanagement, Compliance und Rechtsfragen – praxisnah, effizient und individuell.
Im Unterschied zu vielen anderen Anbietern kennen wir nicht nur die regulatorischen Vorgaben, sondern auch die täglichen Herausforderungen, mit denen externe Vermögensverwalter konfrontiert sind. Dank unserer langjährigen Erfahrung und engen Zusammenarbeit mit Mandanten verstehen wir Ihre Bedürfnisse besser als jeder andere und entwickeln Lösungen, die sich unmittelbar in Ihrem Tagesgeschäft bewähren.
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LC steht für eine partnerschaftliche Betreuung auf Augenhöhe: anstelle theoretischer Konzepte bieten wir praxistaugliche, rechtssichere Instrumente, die Ihre Organisation spürbar entlasten und Ihnen Freiraum für Ihre Kundenbeziehungen schaffen.
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Als Teil der WMZ Group profitieren wir zudem von einem stabilen Fundament und der Expertise eines Finanzdienstleisters mit über 20 Jahren Erfahrung in Vermögensverwaltung und Bankwesen – ohne dabei unsere klare Spezialisierung und Kundennähe aus den Augen zu verlieren.
unser
angebot
FINMA Lizenzierungssupport
WMZ LC unterstützt Sie während des gesamten Bewilligungsverfahrens zur Gründung eines eigenen Finanzdienstleistungsunternehmens.
Unsere Leistungen umfassen die rechtssichere Begleitung bei der Unternehmensgründung, die Erstellung und Strukturierung sämtlicher erforderlicher Unterlagen zur Einhaltung der FIDLEG-Vorgaben sowie die fachkundige Unterstützung im Rahmen von Gesprächen mit den zuständigen Aufsichtsorganisationen (AO) und der FINMA. Auf diese Weise gewährleistet LC eine professionelle und effiziente Umsetzung Ihrer Vorhaben.
Compliance Outsourcing
Um die Effizienz Ihrer internen Prozesse sicherzustellen und ein hohes Maß an Flexibilität zu bewahren, haben Sie die Möglichkeit, Ihre Compliance-Aufgaben an LC auszulagern.
In dieser Funktion übernimmt LC die Rolle Ihres externen Compliance-Beauftragten. Die Auslagerung umfasst unter anderem Aufgaben im Bereich der Geldwäschereibekämpfung (AML), Kunden- und Transaktionsüberwachung, Investment Compliance sowie weitere regulatorische Anforderungen. Dadurch gewinnen Sie wertvolle Ressourcen, die Sie auf die Betreuung Ihrer Kundschaft und deren spezifische Bedürfnisse konzentrieren können.
Risk Management Outsourcing
Durch die Zusammenarbeit mit LC und die Auslagerung ausgewählter Risikomanagementaufgaben optimieren Sie Ihre interne Organisation und sichern eine effiziente sowie flexible Unternehmensstruktur.
Als externer Risikomanager übernimmt LC die Entwicklung und Implementierung einer individuell auf Ihr Unternehmen zugeschnittenen Risikomatrix sowie den Aufbau und die kontinuierliche Pflege eines entsprechenden internen Kontrollsystems. Die Auslagerung dieser Tätigkeiten verschafft Ihnen zusätzliche Freiräume, um Ihre Ressourcen gezielt auf die Betreuung Ihrer Kundschaft und deren spezifische Bedürfnisse zu konzentrieren.
Allgemeine Rechtsberatung
Auf Grundlage ihres weitreichenden Netzwerks bietet LC Zugang zu hochspezialisierter Rechtsberatung in sämtlichen relevanten Bereichen des Finanzmarktes.
Dies umfasst unter anderem die rechtliche Unterstützung bei der Umsetzung regulatorischer Vorgaben (FIDLEG, FINIG, GwG), die Beratung zu Corporate-Governance- und Compliance-Fragen, die Begleitung bei Bewilligungs- und Aufsichtsverfahren sowie die Ausarbeitung und Prüfung vertraglicher Grundlagen. Darüber hinaus koordiniert LC bei Bedarf die Zusammenarbeit mit ausgewiesenen Fachkanzleien, um eine umfassende und rechtssichere Beratung sicherzustellen.
Musterverträge
LC stellt Ihnen praxiserprobte Musterkundenverträge für Ihr Tagesgeschäft als externer Vermögensverwalter zur Verfügung.
Diese Vorlagen berücksichtigen die einschlägigen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen sowie die Vorgaben des FIDLEG und gewährleisten eine rechtskonforme und transparente Vertragsgestaltung. Auf Wunsch unterstützt LC zudem bei der Anpassung der Muster an die individuellen Gegebenheiten Ihres Unternehmens, um eine passgenaue und effiziente Grundlage für die Zusammenarbeit mit Ihrer Kundschaft sicherzustellen.